其中，中信证券、招商证券被指经纪及场外衍生品业务管理存在缺陷。值得注意的是，今年以来，已有5家大型券商因场外衍生品业务违规被罚款。此次罚款中，经纪业务也是“重灾区”：微信公众号推送不当营销信息、互联网平台招揽客户、不遵守员工绩效考核和薪酬分配等问题均被提及。中信、招商证券因场外衍生品业务管理不到位被罚款12月20日，深圳证监局披露了对中信证券、招商证券发出警示函的行政监管措施。两家券商...
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