华泰证券近期收到两张罚单，一张来自总部，另一张来自个人。据江苏证监局今日披露，已向华泰证券出具警告信，并向该公司营业部员工付晶出具警告信。华泰证券的罚款涉及场外期权交易和投资者适当性问题，共有两处违规行为：一是与非专业机构投资者进行场外期权交易，过程中未能对参与产品购买场外期权进行有效监控。二是部分分支机构合规管理不到位，存在员工为客户提供测试答案、为客户办理证券交易、协助非专业机构投资者进...
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