公安部公布5起非法经营证券期货典型案例，严打场外配资等犯罪行为

3月21日，公共安全部宣布了五起典型的非法证券和期货商业犯罪案件，包括上海，江苏，安海，广东和其他地方的案件。

公共安全部指出，近年来，全国各地的公共安全机构都集中在市场外资本分配，非法投资咨询和其他犯罪活动上，坚持要根据法律制定非法证券和未来的商业犯罪，并继续根据法律犯罪，并继续进行全面的镇压和全面的救助，并有效地宣布了一项努力，并有效地确定了数量的数量，该案件逐渐划分了数量的纽约市，并逐渐促成了数量的数量。资本市场的秩序，并有效保护投资者的合法权利和利益。从五个案例本身来看，它主要涉及三个方面：大量非法资本分配，非法期货业务以及伪装的非法股票建议的实时广播。

两个非法基金分配案件

利用比率高达10次

根据公共安全部的分类，所有五个典型案件都可以归类为非法行动，但具体表格有所不同，最终结果是罪犯获得了巨大的利润。

一种是通过非法资本分配赚取利润。上海和王穆霍（Wang Mouhao）的两个案例属于这一类别，其中涉及的金额达到了数亿元人民币。

根据该通知，2022年8月，上海公共安全局的贾丁丁部门提出了一项案件，以根据法律对李和其他人的非法业务进行调查和调查。经过调查，从2015年到2022年，为了寻求福利，犯罪嫌疑人李和江·穆芬（Li and Jiang Moufeng）在没有证券保证金交易资格的情况下筹集了资金，并为分配客户提供了公开征集的资金，并为他们提供了以1：1至1至1：5的利息和利息的杠杆比率分配资金，并以每月的价格分配。截至事件发生时，李和江湾以上述方式为客户提供了超过7.4亿元人民币的现场融资，并非法赚取了超过1100万元的利润。 2024年8月，上海第一中级人民法院因非法商业业务罪和其他被告判处罪名和罚款。

2024年9月，安海省孟布城公共安全局的尤胡伊分支机构提起了一个案件，以调查和调查Wang Mouhao和其他涉嫌根据法律进行非法业务运营的案件。经过调查后，发现嫌疑人王穆霍（Wang Mouhao）和黄·穆林（Huang Mouming）建立了一个外部融资平台，以非法经营市场外融资业务而无需获得证券业务资格。犯罪团伙吸引了在线和离线客户，并为他们提供了3至10倍的股票交易分配。事件发生时，Wang Mouhao和其他人使用该平台吸引了4,700多个客户，并提供了超过4.2亿元的资本分配。目前，Wang Mouhao和其他四名犯罪嫌疑人已被捕并被绳之以法，此案已转移到检察官进行审查和起诉。

行业内部人士指出，非市场融资通常被称为借钱交易股票，这是一种非法的高杠杆融资工具。高杠杆特征使资本分配公司的贷款金额通常比投资者支付的本金高几倍。在一家资本分配公司向投资者贷款后，它通常会组织投资者使用特定证券帐户上的总资金来交易股票，并收取更高的利息，费用或收入份额。

由于分配的资金数​​量通常比本金高10倍甚至一百倍，一旦投资损失，它不仅会侵蚀本金，而且还会使投资者欠资本分配公司。

2019年“国家法院民事和商业审判工作会议的会议记录”清楚地表明，非法现场资本分配合同无效。同年修订的证券法规定，未经许可提供股票交易资本分配服务的单位和个人因非法业务运营罪而被定罪并受到惩罚。外部融资似乎是从天上掉下来的馅饼，但实际上，它使用高杠杆来扩大投资风险，这不仅危害了个人钱包，而且会加剧市场波动。此外，非处方资本分配合同没有法律效力，参与其中的投资者只能承担自己的风险。因此，投资者必须睁大眼睛，远离非处方融资。

非法参与期货业务

建立期货交易平台私下赚取巨额利润

第二类正在从事非法期货交易。广东的江苏和王·穆松的两个案例属于这一类。

来自江苏的Xie Mouping涉嫌从事非法期货经纪业务。 2024年5月，江苏省的苏克公共安全局根据法律提出了调查和处理案件。自2023年6月以来，犯罪嫌疑人Xie Mouping和Wang Mouqiang与其他人合谋未经相关部门的批准，将帐户注册为家长帐户，然后将家长帐户分为数千个虚拟子帐户。这样，他们私下建立了一个期货交易平台，从事非法期货经纪业务，并收取了交易费用。截至事件发生时，Xie Mouping，Wang Mouqiang和其他人已经成立了6,300多个客户，涉及巨额交易金额，非法利润超过8500万元。目前，Xie Mouping和其他29名犯罪嫌疑人已被捕并被绳之以法，此案已转移到检察官进行审查和起诉。

广东的Wang Mouzeng正在开展非法期货投资咨询业务。 2024年3月，广东省的深圳公共安全局的Longhua分公司提起了根据法律进行调查和处理的案件。自2023年以来，犯罪嫌疑人Wang Mouzeng和其他人已经注册并建立了一家资产管理公司，而无需获得相关期货业务资格，在线征求客户并使用高回报期货交易目标和交易杠杆服务作为诱饵，以吸引客户通过他们提供的未来交易的未来交易，然后通过他们提供的未来交易企业来吸引客户，然后交易销售商业，然后交易销售商业，然后交易销售企业，并提供销售企业，并提供销售企业，并提供销售企业，并提供销售企业，并提供销售企业，并在销售范围等等，此案中涉及的交易金额超过5000万元人民币。目前，包括Wang Mouzeng在内的其他16名犯罪嫌疑人已被捕并被带到检察官进行审查和起诉。

在江苏（非法期货经纪业务）和广东（非法期货投资咨询业务）的江苏（非法期货经纪业务）的案例是当前非法财务活动的典型代表。这种类型的业务通过虚构的资格，技术手段或虚假的宣传对投资者造成了多维危害。

行业内部人士指出，非法平台（例如在Xie Mouping案中私下建造的期货交易平台）可能与银行或正式的第三方基金监护系统无法连接。如果投资者为犯罪嫌疑人控制的账户注入资金，则可以将其用于高风险的活动，例如个人浪费，转会或赌博。平台逃跑后，资本回收的可能性极低。此外，非法平台还可以通过高处理费（例如Xie Mouping的案件），强迫清算，滑板控制和其他手段来侵蚀本金，从而导致投资者遭受巨大的损失。

新常规：出售普通商品作为封面

提供伪装的非法证券投资咨询服务

第三类是通过出售普通商品作为保险来提供伪装的非法证券投资咨询服务。广东的金·穆宾（Jin Moubin）的案件属于这一类别。

2024年8月，广东省广州公共安全局的天台分行提起了根据法律进行调查和处理的案件。自2023年以来，犯罪嫌疑人Jin Moubin和其他人开设了一家公司，并在没有获得相关证券业务运营资格和证券投资咨询资格的情况下建立了一个迷你计划和实时广播室，并通过出售普通商品为伪装提供了非法证券投资咨询服务。该团伙安排“讲师”在实时广播室教股票知识，吸引观众以高价购买人参葡萄酒，人参粉和其他产品，并获得推荐的股票代码和交易价格。截至事件发生时，此案涉及的交易金额超过3000万元人民币。目前，包括金·穆宾（Jin Moubin）在内的七名犯罪嫌疑人已被捕并被绳之以法，该案已转移到该案件中进行审查和起诉。

行业内部人士指出，金·穆宾（Jin Moubin）帮派以出售普通商品为幌子提供了非法证券投资咨询服务。它的操作模型似乎是“创新的”，但实际上它隐藏了多种风险。如果投资者需要以高价购买普通商品，例如人参葡萄酒和人参粉，以获取股票建议，那么商品本身的价值与价格构成了第一级资本损失的价格很大。建议的股票代码可能是“杀了猪”的例行程序（例如经销商诱使零售投资者提前建立职位后接管），导致投资者证券帐户中的第二次损失。