沪深交易所加强主机交易托管服务管理，保障客户交易公平性与安全性

中国证券杂志·来自中国证券杂志的《中国证券报道》仅从2月24日从该行业中获悉，上海证券交易所和深圳证券交易所最近向会员单位和其他交易参与者发出了通知。据报道，上海和深圳证券交易所的主机交易监护权服务实施了信息报告系统，包括首次报告和重大变更报告。会员机构应加强客户风险评估和管理，为客户安全，公平和合理地提供主机交易监护服务，并确保不同客户之间的交易公平性。信息申请记录，服务处理和监护资源等信息的保质期不少于20年。

所谓的“主机交易监护权服务”是指交易所提供主机交易保管资源的服务，例如计算机房柜，通信网络，软件或硬件设施，向会员和其他交易参与者提供，并连接到核心交易系统通过当地网络。

第一份报告意味着，使用交易单位的会员和其他机构每次申请新的房东交易托管资源时都应向交易所报告。如果成员机构在发出通知之前使用了交易所主机交易保管资源，则应根据第一份报告的要求在2025年3月21日之前完成第一份报告。

一份重大变更报告是指在发生重大变化发生后的5个交易日内的报告，当时成员和其他使用交易单位的机构使用主机交易保管资源。

应当指出的是，成员机构应承担租用的主机交易托管资源的管理责任，并应根据第三或更高的网络安全级别保护级别管理使用的主机交易保管资源。不允许会员使用与证券和期货交易无关的活动进行主机交易监护资源。会员机构应加强主机交易监护活动的安全保证，并实时监控客户交易。如果非法网络入侵，交通攻击等发生在主机交易监护活动中，这可能会影响交换系统的安全稳定运行，则交换可能会采取诸如限制订单报告或限制系统访问之类的措施。

会员机构应加强主机交易监护权服务的管理，加强客户风险评估和管理，并为客户安全，公平和合理地提供主机交易监护服务，以确保不同客户之间交易的公平性。会员机构应保留信息，例如客户申请记录，服务处理和监护资源，相关信息的保留期应不少于20年。

交易所监督和检查使用主机交易监护服务的会员机构的客户管理，信息报告，系统操作等。成员应协助和合作，并根据交易所的要求提供有效的支持文件。如果会员机构违反了通知的相关要求，则该汇率应按照交易规则和有关会员违规监督的相关法规处理。任何涉嫌违反法律和法规的行为都将根据法律提交中国证券监管委员会进行调查和处理。