甘肃证监局对华英证券开出罚单，因未勤勉尽责督导兰石重装募投项目延期事项

罚款显示，经查，华英证券在继续督导澜石重装2021年非公开发行股票及投资项目过程中，未勤勉尽责。有效督促澜石重装及时依法履行审核程序，披露延期投资项目。

因上述多项违规行为，华英证券被出具警告信。值得注意的是，澜石重装早前已收到监管罚款。罚款原因相同，但公布了更多处罚细节。

公司未审核并披露投资项目延期的情况

一周前，证监会对澜石重装及三名相关责任人处以罚款。罚款显示，公司在2021年1月14日出具的相关申请文件回复中提到，2021年三个非公开发行股票投资项目将于2021年9月、2022年4月、2023年6月达到预定可使用状态。但，上述项目的审核和披露延期事项的时间点均晚于原定投入使用的时间。

公司作为信息披露的主要责任人，不仅延迟披露，而且导致多个项目的交付和竣工时间晚于原定计划。

公司在相关项目原定达到预定可使用状态前未及时履行审核程序并依法披露投资项目延期的情况；公司董事长、两名董事会秘书未能忠实、勤勉地履行职责，并负有责任。主要职责。因此，该公司及相关人员已被发出警告信并采取措施。

保荐人未勤勉尽责

发行上市全链条监管力度不断加强。在公司及相关人员被罚款后，华英证券的处罚也随之落实。从相关规定中可以看出，该公司的做法有哪些细节不够勤勉尽责。

在履行上市公司募集资金管理和运用相关职责方面，《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和运用监管要求》（证监会公告2012年第2号） 44号文规定，保荐机构应当至少每六个月对上市公司募集资金的存放、使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保荐机构应当出具专项核查报告，披露上市公司年度募集资金的存放和使用情况。

这不仅仅与上市公司募集资金的使用有关。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号），发行人证券上市后，保荐人应当持续监督发行人规范操作、信守承诺、信息披露等。披露和其他义务。此外，还需审核向中国证监会、证券交易所报送的信息披露文件及其他文件，并承担以下工作：

1、监督发行人有效落实和完善制度，防止控股股东、实际控制人及其他关联人非法占用发行人资源；

2、监督发行人有效执行和完善内部控制制度，防止董事、监事、高级管理人员利用职务便利损害发行人利益；

3、监督发行人有效执行和完善保证关联交易公平合规的制度，并对关联交易发表意见；

4、持续关注发行人募集资金专户存放及投资项目实施等承诺情况；

5、持续关注发行人对外担保等问题并发表意见；

6、中国证监会、证券交易所、保荐协议规定的其他工作。

需要注意的是，持续督导期满后，如有未完成的保荐工作，保荐机构应当继续完成；保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，保荐机构的责任不因持续督导期满而免除或者终止。 。该规定与华英证券的违法行为一致。

除因违反上述规定受到处罚外，华英证券还被监管部门要求自决定之日起30日内提交书面整改报告。同时，公司要提高规范运作意识，依法勤勉尽责履行持续督导义务，确保持续督导工作质量。

公司多次被罚款涉及其投资银行业务

作为投行子公司，这是华英证券今年第一起罚款，2024年还将出现多起罚款。

2024年10月8日，公司作为IPO保荐人，未及时向联交所报告相关财务数据与前期业绩预告存在重大偏差，也未督促发行人更新发行情况并按要求列出申请文件。据此，对两名保险代理人采取书面警告措施。

2024年4月30日，作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券的保荐人，公司未制定持续督导现场检查工作方案，内部质量控制不完善，未在募集期间进行持续监督和督导。履行职责的期间。搜语仔细核实了特大资金交易的真实性，未能有效识别搜语特的关联交易等问题。两名保险代理人收到警告信。

2024年3月22日，公司作为上海证券交易所上市公司债券的承销商、受托管理人，存在未按照簿记规则发行债券、未勤勉履行募集资金监管职责等问题。