安徽证监局处罚宋世杰操纵ST宇顺三垒股份，罚没约2228万元

行政处罚决定书显示，当事人姓名为宋世杰，男，1989年11月出生，“85后”。

行政处罚决定书披露的信息显示，2019年1月2日至2019年2月21日期间，使用了“邵某珍”、“顾某民”等男子控制的34个账户（以下简称“账户群”）期间ST宇顺买入约2.57亿元，卖出约2.6亿元。 2019年1月4日至2019年4月24日，买入三基股份约8.77亿元，卖出约8.85亿元。元。上述项目总交易额超过20亿元。

安徽证监局披露的上述行政处罚决定书显示，该局已对该男子操纵“ST宇顺”、“三垒股份”的行为展开调查，并向当事人通报了处罚的事实、理由和依据。依法给予行政处罚。当事人依法享有权利，当事人未发表陈述、申辩意见，也未请求听证。目前，该案已侦查终结。

行政处罚决定书披露了宋世杰操纵行为的具体细节。具体来说：

控制“ST宇顺”情况：

2019年1月2日至2019年2月21日，宋世杰控制账户群的使用，集中资金优势和股权优势，通过连续交易、反向交易、逆向交易等多种方式影响“ST宇顺”。股票价格和交易量。

（一）资本集中、股权集中的优势

2019年1月2日至2019年2月21日，该账户群在32个交易日内集中交易“ST宇顺”股票，合计买入约4225.6万股，买入金额约2.57亿元，卖出合计约4225.6万股，买入金额约2.57亿元。约4225.58万股，出售价格约2.6亿元。

该账户群持股数量于2019年1月31日达到峰值，约为1,912.68万股，占流通股本的7.39%，占总股本的6.82%。控制范围内，账户群持股占流通股5%以上的交易日有9个，账户群持股占总股本5%以上的交易日有7个。该账户群平均每天持有流通股约927.36万股。

（二）持续交易

2019年1月2日至2019年1月31日期间，该账户群以不低于市场卖出价或市价的价格进行大量申购。认购数量为3285.26万股，平均占该期间账户群总认购量的71.57%。 。同期，该账户群买入约3840.14万股，平均占市场成交量的20.68%，其中8个交易日成交量占比超过20%。

2019年2月1日至2019年2月21日期间，该账户群以不高于市场买入价或市价的价格进行大量买入。竞价数量约为1769.64万股，平均占该期间账户组竞价总量的58.58%。 %。同期，该账户群卖出约2298.11万股，平均占市场成交量的23.29%，其中4个交易日成交量占比超过20%。

(3)反向交易

32个交易日内，该账户组出现反向交易15天，累计成交量约1900.52万股。平均反向交易量占账户组交易量的62.96%，其中11个交易日出现反向交易量，占账户组交易量的62.96%。账户构成交易量比例超过50%。 2019年1月22日，反向交易量占账户构成交易量比例最高，达到98%。

(4)反向交易

该账户组32个交易日中有11天反向交易，成交量约932.3万股。交易量占该证券同期市场总交易量10%以上的交易日有5个。

2019年1月2日至2019年1月31日，该账户组流通股比例由0.23%增至7.39%。该股累计上涨13.96%。同期，中小企业综合指数累计上涨0.30%。 ，偏差为13.66%。 2019年2月1日至2019年2月21日出货阶段，账户组持股流通股降至0%，股票累计上涨20.18%。同期，中小企业综合指数累计上涨14.14%，偏离6.04%。 。

经测算，该账户组获利约274.77万元。

操纵“三垒股”：

2019年1月4日至2019年4月24日，宋世杰控制账户群的使用，集中资金优势和股权优势，通过连续交易、反向交易、逆向交易等多种方式影响“三垒股” 。股票价格和交易量。

（一）资本集中、股权集中的优势

2019年1月4日至2019年4月24日，该账户群在73个交易日内集中交易“三垒股份”股票，合计买入约3980.86万股，买入金额约8.77亿元，卖出1股。共计约3985万股，成交价格约8.85亿元。

该账户群持股数量于2019年2月22日达到峰值，约为1091.2万股，占流通股本的3.39%，占总股本的3.14%。控制范围内，账户群持股占流通股比例超过2%的交易日有22个，账户群日均持有流通股约477.32万股。

（二）持续交易

2019年1月4日至2019年2月22日，该账户群以不低于市场卖出价或市价进行大量申购。认购数量为1,844.93万股，平均占本期账户群总认购量的74.60%。 。同期，该账户群买入约2047.5万股，平均占市场成交量的25.07%，其中13个交易日成交量占比超过20%。

2019年2月25日至4月24日，该账户群以不高于市场买入价或市价的价格进行大量买入和卖出。竞价数量约1,945.61万股，平均占该期间账户组竞价总量的63.39%。同期，该账户群卖出约2970.93万股，平均占市场成交量的25.86%，其中20个交易日成交量占比超过20%。

(3)反向交易

73个交易日，账户组反向交易52天，累计交易量约2264.39万股。平均反向交易量占账户组交易量的59.02%，其中29个交易日出现反向交易量，占账户组交易量的59.02%。交易量占账户构成比例超过50%。 2019年2月20日和4月22日，反向交易量占账户构成中交易量比例最高，达到100%。

(4)反向交易

该账户组73个交易日中有41天反向交易，反向交易量约1180.2万股。反向交易量占同期该证券市场总交易量10%以上的交易日有18个。

2019年1月4日至2019年2月22日，建仓、加仓阶段，账户组持有流通股持股比例由零增至3.39%。该股累计上涨36.2%。同期，中小企业综合指数累计上涨19.27%。 ，偏差为16.93%。 2019年2月25日至2019年4月24日出货阶段，账户组持股流通股占比降至0.17%，股票累计下跌11.26%。同期，中小企业综合指数累计上涨17.48%，背离28.74%。 。

经测算，该账户组获利约839.45万元。

行政处罚决定书称，宋世杰的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第(一)、(三)、(四)项的规定，构成2005年证券法第200次违法行为。 2005 年。第 03 条所述的证券市场操纵。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据2005年《证券法》第一百九十一条第一款的规定，安徽证监局决定没收宋世杰的违法所得约1114万元，并处罚款约1114万元。处以罚款1114万元，罚款及没收违法所得合计金额约2228万元。