辽宁证监局披露操纵市场罚单：陈明因操纵11只股票被罚1633.67万元

据悉，陈明因操纵“汇精通”等11只股票，被没收违法所得531.52万元，并罚款1102.15万元。陈明控制利用4个证券账户通过封涨停板、虚假申报等方式买卖股票，影响价格后反方向卖出获利。

控制4个账户操纵11只股票

罚款显示，根据2005年修订、2014年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年证券法）相关规定，辽宁证监局对陈明操纵行为立案调查的证券市场。 2024年11月27日举行听证会，听取了陈明经纪人的陈述和申辩。目前，案件已查处。

经查明，2018年6月至2019年4月（以下简称“涉案期间”），陈明控制使用“陈明”中投证券账户、“张”中投证券账户、“张”光大证券账户、“黄某宏”中投证券账户等4个账户（以下简称账户群）。账户组主要通过晨鸣中投证券鞍山南胜利路证券营业部专用大账户室进行操作。

其中，“陈明”中投证券账户、“张”中投证券账户、“张”光大证券账户资金均来自陈明家族自有资金； “黄某宏”中投证券账户资金来源于黄某宏、陈明代表其进行投资决策，且未收取报酬；陈明承认，涉案期间其控制了上述证券账户的使用。

罚款显示，涉案期间，陈明共操纵汇金通、扬农化工、志邦家居、华正新材料、东方明珠、少年水务、电子城、华新股份、长城汽车、永安等11只股票。银行、新黄浦等

辽宁证监局认为，2018年6月至2019年4月，陈明控制利用账户群通过封涨停板、虚假申报等方式交易“汇金通”等11只股票，影响相关股票价格并抛售。在相反的方向。牟利，操纵市场的意图明显。上述行为违反了2005年证券法第七十七条第一款第四项的规定，构成2005年证券法第二百零三条规定的操纵证券市场行为。

罚款没收逾1600万元

据悉，陈明的经纪人曾提交辩护书，请求从轻处罚。一是陈明违法行为主观恶性较小，社会危害较小，并积极配合监管部门调查；二、陈明依法履行纳税义务；第三，陈明长期从事公益活动，积极履行社会责任。 。

辽宁证监局认为，依法缴纳税费、积极履行社会责任等不属于从轻处罚的法定理由。辽宁证监局在确定处罚数额时，充分考虑了当事人的真实陈述，并积极配合调查处罚。因此，其意见依法不予采纳。

根据陈明违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据2005年证券法第203条的规定，辽宁证监局决定没收陈明违法所得共计531.52万元。并处罚款1102.15万元。元好。

其中，陈明操纵“汇金通”、“华正新材”、“东方明珠”、“金中水务”、“电子城”、“华新股份”、“长城汽车”、“永安兴”，合计没收违法所得约476.08万元，并处罚款约952.15万元。

关于陈明操纵“扬农化工”、“志邦家园”、“新黄铺”，分别没收违法所得1.95万元、26.74万元、26.76万元，分别罚款30万元、60万元、60万元。元罚款。

11只股票操纵详情曝光

罚款中还披露了陈明操纵11只股票的细节——

（一）操纵“汇金通”

2018年6月1日“汇金通”涨停期间，在上限价格仍有大量未成交且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户团队两次申报买入200万股，上限价格直至收市。订单既未完成也未取消。 14:29:06至收盘，该账户组上限价申购量占同期市场上限价申购量的85.44%。当日，“汇金通”收涨停。 6月4日9:30:00至10:00:00期间，该账户群反向卖出150,100股，成交金额2,379,268元，获利330,533.37元。

（二）操纵“扬农化工”的情况

2018年11月2日“扬农化工”涨停期间，涨停时仍有大量未成交且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户团队两次申报买入530,200股，价格限制。该订单在交易结束时既没有执行也没有取消。 14:38:06至收盘，该账户组上限价申购量占同期市场上限价申购量的79.11%。当日，“扬农化工”以涨停价收盘。 11月5日9:30:00至10:00:00期间，该账户群反向卖出63894股，成交金额2692013.72元，获利19488.12元。

（三）控制“智邦家居”局面

2018年11月15日“志邦家居”涨停期间，涨停处仍有大量未成交且申报前市场交易量萎缩时，账户团队两次申报买入70万股票在价格限制。截至收盘，没有任何交易或取消。 14:11:55至收盘，该账户组上限价申购量占同期市场上限价申购量的88.24%。当日，“志邦家居”涨停。 11月16日9:30:00至10:00:00，该账户群反向卖出159,100股，成交金额4,979,314.60元，盈利267,378.50元。

（四）操纵“华正新材”

2019年1月8日“华正新材”涨停期间，在上限价仍有大量未成交且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户团队两次申报买入180万股票按上限价格。截至收盘，没有任何交易或取消。 14:24:27至收盘，该账户组上限价申购量占同期市场上限价申购量的95.49%。当日，“华正新材”收涨停。 1月9日9:30:00至10:00:00期间，该账户群反向卖出18万股，成交金额3048409元，获利307676.71元。

（五）操纵“东方之珠”

2019年3月12日“东方明珠”涨停期间，在上限价仍有大量未成交且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户团队共6次申报买入537.13万股在上限价格。交易并未取消。 14:45:00至收盘，该账户组上限价申购量占同期市场上限价申购量的85.77%。当日，“东方明珠”收涨停。 3月13日9:30:00至10:00:00，该账户群反向卖出2,027,156股，成交金额26,607,077.22元，获利366,578.07元。

（六）操纵“国中水务”局势

2019年3月13日，《中国水务》涨停期间，涨停时仍有大量未成交订单，申报前市场交易量萎缩，账户团队在2019年10月10日进行了10笔申购申报。价格限制。已投资10,000,000股，但直至交割前尚未完成或取消任何交易。 14:45:59至收盘，该账户组上限价申购量占同期市场上限价申购量的93.41%。当日，“中国水务”收涨停。 3月14日9:30:00至10:00:00，该账户群反向卖出1,967,000股，成交金额7,685,078.96元，盈利790,612.57元。

（七）操纵“电子城”情况

2019年3月13日《电子城》涨停期间，在上限价位仍有大量未成交且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户团队6次申报买入574.96万手直至收盘，股票均以上限价格成交。该订单既没有执行也没有取消。 13:00:00至收盘，该账户组上限价申购量占同期市场上限价申购量的73.32%。当日，“电子城”收涨停。 3月14日9:30:00至10:00:00，该账户群反向卖出4,163,182股，成交金额29,841,697.02元，盈利637,108.18元。

（八）操纵“华鑫股份”

2019年3月29日“华鑫股份”尾盘集合竞价期间，账户群两次申报以涨停价买入141.88万股，但截至收盘尚未成交。 14:57:17至收盘，该账户组上限价申购量占同期市场上限价申购量的89.37%。当日，“华鑫股份”收涨停。 4月1日9:30:00至10:00:00，该账户群反向卖出100万股，成交金额16,420,915元，获利631,445.04元。

（九）操纵“长城汽车”

2019年4月17日“长城汽车”涨停期间，涨停时仍有大量未成交订单，申报前市场成交量萎缩，账户团队两次申报买入150万限价股票，直至收盘时订单既未完成也未取消。 14:31:20至收盘，该账户组上限价申购量占同期市场上限价申购量的51.74%。当日，“长城汽车”涨停。 4月18日9:30:00至10:00:00期间，该账户群反向卖出2,158,027股，成交金额23,433,459.55元，获利721,357.99元。

（十）操纵“永安出行”情况

2018年11月16日“永安行”开盘集合竞价期间，账户组于9:15:01宣告以上限价格买入1,000,000股，占9:15:00至9:00相同市场份额： 20:00 认购量64.08%；所有订单均于 9:18:47 取消。注销量占该账户群总申购量的100%，占同期市场申购量和注销量的73.74%。 “永安兴”股价开盘上涨5.52%。当日9:30:00至10:00:00，该账户群反向卖出614,382股，成交金额15,379,450.70元，盈利975,440.15元。

（十一）操纵“新黄埔”局势

2018年11月16日“新黄埔”涨停期间，在上限价仍有大量未成交、申报前市场成交量萎缩的情况下，账户团队3次申报买入176.57万股以上限价格直至收盘。订单既未完成也未取消。 13:55:09至收盘，该账户组上限价申购量占同期市场上限价申购量的55.37%。当日，“新黄埔”收涨停。 11月19日“新黄埔”开盘集合竞价期间，账户组于9:15:01宣布限价买入100万股，占9:15:00至9:20市场认购量： 00 同期。 88.90%；所有订单均于 9:16:22 取消。注销金额占该账户群申购总数的100%，占同期市场申购及注销量的94.22%。 “新黄埔”开盘股价上涨1.11%。 11月19日9:30:00至10:00:00期间，该账户群反向卖出684,006股，成交金额7,060,494.40元，获利267,613.77元。