证监会处罚券商高管违规入股，毕玉国等四人被罚引发行业关注

近日，中国证监会公布对两家券商高管违规买入股票的处罚公告，本周末引起业界高度关注。

第一个关注点：被处罚人包括毕玉国、钟建春、张玉林、尚文艳，分别被罚款250万元、20万元、38万元、125万元。

记者发现，这四人并非普通证券从业人员。他们要么是中泰证券的高管或业务负责人，要么是民生证券的高管。其中，毕玉国曾任中泰证券原总经理、副董事长；尚文彦原为民生证券副总裁，但其较早任职单位为中泰证券；钟建春曾任中泰证券投行董事总经理 张玉林与中泰证券前保险代理人同名。

不过，虽然四人都有中泰证券的工作经历，但案件发生的时间却相差2年。记者了解到，这是因为突然买入股票的人其实是同一家准备上市的公司。

第二个关注点：罚款均提到非法买卖证券。罚款下方，对“非法买卖证券”有相对详细的解释，即协议约定非法收购拟上市公司部分股份。

涉及毕玉国的罚款原因是：2018年7月25日，证券从业人员毕玉国与他人签署协议，约定毕玉国将拟上市公司的部分股份转让给毕玉国。 2018年8月，毕玉国将出资额转入指定银行账户。 2023年12月，毕玉国追回上述款项，不存在违法所得。

钟建春、张玉林受处罚的原因是：2018年8月14日，证券从业人员钟建春与他人签署协议，协议约定钟建春转让拟上市公司部分股份。 2018年9月16日，证券从业人员张玉林向钟建春转账。 2018年9月20日，钟建春、张玉林出资款已转入指定银行账户。钟建春、张玉林同意按照转让金额入股。 2024年3月，钟建春、张玉林追回上述资金，无违法所得。

涉及尚文艳的处罚原因是：2020年4月，证券从业人员尚文艳与他人签订协议，约定尚文艳将拟上市公司的部分股份转让给尚文艳，尚文艳将其持有的拟上市公司股份转让给尚文艳。通过他人将资金存入指定银行账户。 2024年1月，尚文彦追回上述款项，不存在违法所得。

因罚款违规投资股票

显然，只有相关高管或企业负责人才能以证券从业人员身份非法投资股票。不过，目前中国证券业协会官方网站上并没有上述四人的证券行业信息。

记者了解到，尚文彦原任民生证券副总裁兼执行委员，主要分管债务融资部门。今年6月左右，尚文彦从民生证券辞职。其辞职原因与上述违规行为有关。尚文艳曾在中泰证券工作过。

毕玉国曾任中泰证券总经理、副董事长。 2023年8月28日，中泰证券发布公告，公司董事、副董事长毕玉国因组织工作调整，申请辞去公司董事、副董事长、董事会审计委员会委员职务。毕玉国辞职后，不再在公司及控股子公司工作。

上述违规行为分别发生于2018年和2020年。 2020年是李伟执掌中泰证券17年的最后一年。今年4月，他受到山东省纪委监委纪律审查和监察调查。彼时，他已离开中泰证券约三年半时间。

据山东省纪委监委通报，山东省政协原常委、经济委员会原副主任李伟涉嫌严重违纪违法。涉嫌违纪违法，目前正在接受山东省纪委监委纪律审查和监察调查。

2020年10月29日，中泰证券公告，董事会同意提名李峰为公司第二届董事会董事候选人，并提交公司股东大会选举。李伟将不再担任公司第二届董事会董事、董事长及相关职务。委员会委员、法定代表人。

违规持股、违规持股被严厉查处

中国证监会指出，毕玉国、尚文彦等人的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条规定的违法行为。

《证券法》第四十条第一款规定，证券从业人员不得直接或者以笔名或者他人名义持有、买卖股票或者其他股权性质的证券，不得接受捐赠的股票由其他人。

《证券法》第一百八十七条规定，法律、行政法规禁止参与股票交易的人员违反本法第四十条的规定，直接或者以笔名或者他人名义持有、买卖股票或者其他证券。 。有股权性质证券的，对违法持有的股票及其他股权性质证券，责令依法处理，没收违法所得，并处等值以下罚款：须征收证券；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

非法持股和证券从业人员非法持股的情况似乎有所增加。

10月23日，国都证券发布公告称，公司总经理、财务总监杨江泉收到中国证监会通报，称其“涉嫌员工非法持有股票”，决定立案调查。中国证券监督管理委员会（CSRC）的案件。根据相关规定，杨江泉不再履行公司高级管理人员职责。公司董事会于10月22日收到杨江泉提交的辞职报告，该辞职报告于10月22日生效。杨江泉辞职后将不再担任公司其他职务。