年内私募注销数量已达 1369 家，行业强监管下有望加快出清

业内人士认为，面对强有力的监管环境，私募行业有望加速出清，行业整体合规标准和治理水平也将进一步提升。

年内取消人数达1,369

中国基金会协会数据显示，截至今年11月17日，年内私募注销总数达1369起。其中，私募及创业投资基金管理人863家，私募证券投资基金管理人459家，其他私募投资基金管理人46家，私募资产配置管理人1家。

按注销类型分，12月份协会注销企业725家，主动注销企业488家，无管理注销企业142家，另有14家企业按照公告注销。

今年的私募注销主要集中在2月份，当月注销管理人为448人，其次是8月份，管理人注销数量为247人。与去年同期的2405家公司相比，今年私募股权注销的数量实际上有所下降，下降了43%。去年1月，单月取消数量高达1564起。

从今年11月以来的最新情况看，又有32家私募管理人取消运营，其中19家私募及创投基金管理人取消运营，占比近60%。

中国基金管理业协会最新发布的《私募基金管理人登记及产品备案月报》显示，截至2024年10月末，现有私募基金管理人20411家。其中，私募股权投资基金管理人8,059名； 12,138家私募股权和风险投资基金管理人； 7家私募资产配置基金管理人；以及其他207家私募股权投资基金管理人。

截至2024年10月末，存续私募基金147037只，存量基金规模19.93万亿元。其中，现有私募证券投资基金90853只，现有规模5.26万亿元；现有私募股权投资基金30456只，现有规模10.93万亿元；现有创业投资基金24803只，现有规模3.34万亿元。

私募罚款数额居高不下

与私募注销数量下降不同，今年私募处罚力度持续加大，各类私募罚款数量居高不下。根据监管主体不同，主要分为地方证监局的行政监管处罚和中国基金会计协会的自律纪律处分。

据三方机构统计，截至11月8日，下半年以来，16个地方证监局已对58家私募机构（不含私募机构）及其相关人员作出行政监管措施和行政处罚决定86项。负责人。决定信。

从处罚原因来看，主要包括信息披露、资金筹集、资金管理等问题。信息披露问题是一个重要方面，20多起罚款都指向这个问题。包括私募机构未如实披露关联交易信息、未按照合同约定披露产品定期报告、未按照合同约定向投资者披露基金产品投资管理人变更情况以及信息披露等。信息披露制度不符合相关规定。此外，不少私募股权机构违反投资者适当性，向不合格投资者募集资金。也曾出现过私募从业者引导投资者重新评估其风险识别能力和风险承受能力，并调整评估结果的案例。此外，投资者适当性管理相关信息未妥善保存。同时，私募机构向投资者承诺“保本”或最低投资回报。

深圳证监局11月15日发文，采取措施对深圳市科联汇资产管理有限公司出具警示函。经查，该私募股权公司在私募基金业务活动中存在以下违规行为：公司管理的私募基金大量投资于高于自身风险评级的私募基金产品，且未及时变更基金风险评级，表明其未履行义务。谨慎和勤勉的义务。

浙江证监局11月5日公布两起私募罚款，并向明和私募基金管理（杭州）有限公司、杭州久誉资产管理有限公司发出警告信。其中，前者与其他私募机构合作机构规避监管要求，未勤勉尽责履行管理职责的；后者未按照合同约定履行关联交易临时报告披露义务，未建立激励奖金延期支付制度。

北京证监局近日发布《关于北京市私募股权投资基金监管的通知（第七期）》，通报了辖区内私募股权投资基金的主要违法行为，包括从事与本市私募股权投资基金业务相冲突或无关的业务。私募基金管理、转让基金管理权、信息披露违法行为。 、未登记基金产品或提交虚假登记材料、违反适当性管理义务、侵占、挪用基金财产等。

据中基协网站显示，今年涉及私募机构的纪律处分146起，明显高于去年。